Formular-Center

Formulare & Downloads für Vertriebspartner

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Formulare zu Altersvorsorge-Depots (Depotnummer beginnt mit T) finden Sie im Formular-Center der DWS.

Formular-Center

Depotführung in Deutschland

Depoteröffnungsantrag

Depoteröffnungsantrag Drittvertrieb Privatanleger
pdf
924 KB
05/2025
Depoteröffnungsantrag Drittvertrieb Privatanleger Fernabsatz
pdf
924 KB
05/2025
Depoteröffnungsantrag Drittvertrieb Firmenanleger
pdf
1 MB
05/2025
Depoteröffnungsantrag Drittvertrieb Firmenanleger Fernabsatz
pdf
1 MB
05/2025

Vertragsunterlagen

Allgemeine Geschäftsbedingungen für Depots
pdf
372 KB
05/2025
Datenschutzhinweise EU-DSGVO
pdf
117 KB
05/2025
Informationen zum Umgang mit Interessenkonflikten
pdf
89 KB
05/2025
Preis- und Leistungsverzeichnis für Depots
pdf
124 KB
05/2025
Preis- und Leistungsverzeichnis für Depots - Fondsliste für Verwaltungsentgelt
pdf
202 KB
05/2025
Vorvertragliche Informationen für Depots
pdf
186 KB
05/2025
Zustimmung zur Geltung der Vertragsunterlagen und des Preis- und Leistungsverzeichnis
pdf
104 KB
05/2025
Besondere Bedingungen für die Online Depotführung und für die Nutzung der elektronischen Postbox
pdf
150 KB
11/2023

Kundenstammdaten

Einzelvollmacht
pdf
117 KB
08/2023
Vollmacht für den Todesfall
pdf
552 KB
08/2023
Auftrag zur Adressenänderung
pdf
132 KB
09/2022
Einrichtung/Änderung Referenzbankverbindung
pdf
105 KB
09/2022
SEPA-Lastschriftmandat, Referenzbankverbindung
pdf
110 KB
09/2022
Freistellungsauftrag
pdf
114 KB
01/2023
Freischaltung für den Online Zugang
pdf
728 KB
09/2022
Angemessenheitsprüfung
pdf
640 KB
09/2022
Beantragung einer neuen PIN für Depot Online
pdf
564 KB
09/2022
Steuerliche Ansässigkeit und TIN
pdf
141 KB
09/2022
Erklärung zur Steuerpflicht
pdf
92 KB
01/2023
Erklärung zur Steuerpflicht, Firmen
pdf
212 KB
09/2022
Auskunft zur Staatsangehörigkeit
pdf
132 KB
11/2023
Legitimationsprüfung
pdf
168 KB
01/2024

Transaktionen

Kaufauftrag Einzelfonds
pdf
142 KB
07/2023
Entnahmeplan (offene Immobilienfonds)
pdf
126 KB
09/2022
Kaufauftrag für mehrere Fonds
pdf
148 KB
01/2023
Auftrag zum Umtausch Beraterauftrag
pdf
141 KB
09/2022
Kaufauftrag für Vermögenswirksame Leistungen
pdf
167 KB
09/2022
Portfolio-Kauf
pdf
150 KB
09/2022
Verkauf Umtausch Portfolio
pdf
132 KB
09/2022
Portfolio: Neu – innerhalb eines bestehenden Depots
pdf
148 KB
09/2022
Portfolio Änderung Prozentverteilung
pdf
123 KB
09/2022
Entnahmeplan (ohne offene Immobilienfonds)
pdf
574 KB
09/2022
Umtauschauftrag mehrerer Fonds
pdf
132 KB
03/2023
Transaktionsauftrag für Sparpläne
pdf
305 KB
03/2023
Verkauf von VL-Anteilen
pdf
125 KB
03/2023
Transaktionsauftrag – Verkauf
pdf
162 KB
04/2023
Beraterauftrag - Kaufauftrag vermögenswirksame Leistungen
pdf
175 KB
06/2023
Verkauf und Umtausch Einzelfonds
pdf
132 KB
01/2024
Rückgabeerklärung offene Immobilienfonds mit Erwerb ab 22.07.2013
pdf
134 KB
01/2024
Rückgabeerklärung offene Immobilienfonds mit Erwerb vor 22.07.2013
pdf
137 KB
09/2022
Wichtige Informationen zu Rückgabebedingungen von offenen Immobilienfonds sowie Ausfüllhilfen
pdf
97 KB
2025

Depotübertrag

Übertrag innerhalb der MorgenFund GmbH
pdf
145 KB
01/2023
Übertrag von Fondsanteilen an ein fremdes Institut
pdf
165 KB
05/2023
Auftrag zur Übertragung von Investmentanteilen Dritter zur MorgenFund GmbH
pdf
170 KB
01/2023

Serviceformulare

Vermittlerwechsel
pdf
611 KB
08/2023
Verpfändung
pdf
547 KB
09/2022
Einwilligung Datenübermittlung VL
pdf
100 KB
09/2022
Hinweise zum Beschwerdemanagement
pdf
323 KB
09/2022
Ausstellung einer Verlustbescheinigung
pdf
560 KB
09/2022
Erklärung zur Herkunft der Geldmittel und Vermögenswerte
pdf
123 KB
03/2025
Erklärung zur Herkunft der Geldmittel und Vermögenswerte, Firmen
pdf
565 KB
09/2022
Bestandsübertragung abgebender Vermittler
pdf
77 KB
09/2022
Bestandsübertragung aufnehmender Vermittler
pdf
90 KB
09/2022
Freistellungsauftrag
pdf
139 KB
07/2023
Antrag für Service-Entgelt
pdf
120 KB
05.2024
Rückvergütung für laufende Vermittlungsprovision
pdf
133 KB
05.2024

Angemessenheitsprüfung

Angemessenheitsprüfung Privatanleger
pdf
640 KB
09/2022
Risikoklassen-Informationsblatt für MorgenFund private Kunden
pdf
140 KB
05/2025

Depotführung in Luxemburg

Depoteröffnungsantrag

Depoteröffnungsantrag Drittvertrieb Privatanleger
pdf
875 KB
05/2025
Depoteröffnungsantrag Drittvertrieb Firmenanleger
pdf
1 MB
05/2025

Vertragsunterlagen

Allgemeine Geschäftsbedingungen für Depots
pdf
362 KB
05/2025
Datenschutzhinweise EU-DSGVO
pdf
117 KB
05/2025
Informationen zum Umgang mit Interessenkonflikten
pdf
89 KB
05/2025
Preis- und Leistungsverzeichnis für Depots
pdf
119 KB
05/2025
Preis- und Leistungsverzeichnis für Depots - Fondsliste für Verwaltungsentgelt
pdf
135 KB
05/2025
Vorvertragliche Informationen für Depots
pdf
172 KB
05/2025
Zustimmung zur Geltung der Vertragsunterlagen und des Preis- und Leistungsverzeichnis
pdf
105 KB
05/2025
Besondere Bedingungen für die Online Depotführung und für die Nutzung der elektronischen Postbox
pdf
150 KB
11/2023

Vertragsunterlagen (englisch)

Allgemeine Geschäftsbedingungen für Depots (englisch)
pdf
266 KB
05/2025
Datenschutzhinweise EU-DSGVO (englisch)
pdf
111 KB
05/2025
Informationen zum Umgang mit Interessenkonflikten (englisch)
pdf
99 KB
05/2025
Preis- und Leistungsverzeichnis für Depots (englisch)
pdf
115 KB
05/2025
Preis- und Leistungsverzeichnis für Depots - Fondsliste für Verwaltungsentgelt (englisch)
pdf
128 KB
05/2025
Vorvertragliche Informationen für Depots (englisch)
pdf
169 KB
05/2025
Zustimmung zur Geltung der Vertragsunterlagen und des Preis- und Leistungsverzeichnis (englisch)
pdf
104 KB
05/2025
Besondere Bedingungen für die Online Depotführung und für die Nutzung der elektronischen Postbox (englisch)
pdf
127 KB
11/2023

Kundenstammdaten

Auftrag zur Adressenänderung
pdf
135 KB
09/2022
SEPA-Lastschriftmandat Referenzbankverbindung
pdf
111 KB
06/2024
Einrichtung/Änderung Referenzbankverbindung
pdf
108 KB
09/2022
SEPA-Lastschriftmandat Referenzbankverbindung (englisch)
pdf
106 KB
09/2022
Freischaltung Online-Zugang
pdf
724 KB
09/2022
Angemessenheitsprüfung
pdf
640 KB
09/2022
Erklärung zur Steuerpflicht
pdf
93 KB
01/2023
Declaration concerning liability to to tax
pdf
93 KB
01/2023
Erklärung zur Steuerpflicht, Firmen
pdf
211 KB
01/2023
Auskunft zur Staatsangehörigkeit
pdf
132 KB
11/2023
Gemeinschaftsvollmacht
pdf
130 KB
01/2024
Einzelvollmacht
pdf
171 KB
01/2024

Transaktionen

Kaufauftrag Einzelfonds
pdf
152 KB
07/2023
Auftrag zum Umtausch Beraterauftrag
pdf
152 KB
09/2022
Portfolio-Kauf
pdf
151 KB
09/2022
Auftrag zum Umtausch Beraterauftrag
pdf
143 KB
09/2022
Kaufauftrag für mehrere Fonds
pdf
150 KB
01/2023
Verkauf / Umtausch Portfolio
pdf
136 KB
09/2022
Portfolio: Neu – innerhalb eines bestehenden Depots
pdf
149 KB
09/2022
Portfolio Änderung Prozentverteilung
pdf
127 KB
09/2022
Entnahmeplan (ohne offene Immobilienfonds)
pdf
575 KB
09/2022
Transaktionsauftrag für Sparpläne
pdf
307 KB
03/2023
Transaktionsauftrag – Verkauf
pdf
155 KB
04/2023
Kaufauftrag Einzelfonds
pdf
152 KB
07/2023
Verkauf und Umtausch Einzelfonds
pdf
134 KB
01/2024
Umtauschauftrag mehrerer Fonds
pdf
133 KB
03/2023
Entnahmeplan offene Immobilienfonds
pdf
127 KB
09/2022
Rückgabeerklärung offene Immobilienfonds mit Erwerb ab 22.07.2013
pdf
134 KB
01/2024
Rückgabeerklärung offene Immobilienfonds mit Erwerb vor 22.07.2013
pdf
138 KB
09/2022
Wichtige Informationen zu Rückgabebedingungen von offenen Immobilienfonds sowie Ausfüllhilfen
pdf
97 KB
2025

Depotübertrag

Übertrag von Fondsanteilen
pdf
149 KB
09/2022
Übertrag innerhalb der MorgenFund GmbH
pdf
150 KB
09/2022
Auftrag zur Übertragung von Investmentanteilen Dritter zur MorgenFund GmbH
pdf
168 KB
09/2022

Serviceformulare

Vermittlerwechsel
pdf
569 KB
08/2023
Erklärung zur Herkunft der Geldmittel und Vermögenswerte
pdf
124 KB
03/2025
Erklärung zur Herkunft der Geldmittel und Vermögenswerte (englisch)
pdf
130 KB
03/2025
Erklärung zur Herkunft der Geldmittel und Vermögenswerte, Firmen
pdf
545 KB
09/2022
Hinweise zum Beschwerdemanagement
pdf
294 KB
09/2022
Antrag für Service-Entgelt
pdf
124 KB
05.2024
Rückvergütung für laufende Vermittlungsprovision
pdf
136 KB
05.2024

Angemessenheitsprüfung

Angemessenheitsprüfung Privatanleger
pdf
640 KB
09/2022
Angemessenheitsprüfung Privatanleger (englisch)
pdf
638 KB
09/2022
Risikoklassen-Informationsblatt für MorgenFund private Kunden
pdf
140 KB
05/2025

Digitale Vermögensverwaltung
mit Depotführung in Luxemburg

Vertragsunterlagen

Bedingungen zur Digitalen Vermögensverwaltung
pdf
958 KB
09/2022
Bedingungen zur Digitalen Vermögensverwaltung (englisch)
pdf
893 KB
09/2022

Dateiarchiv, Deutschland

Preis- und Leistungsverzeichnis für Depots, 07/2023

Preis- und Leistungsverzeichnisse für Depots - Depoteröffnung bis 30.04.2025
pdf
170 KB
2023

Vertragsunterlagen, 09/2022

Allgemeine Geschäftsbedingungen und Preisverzeichnis
pdf
291 KB
09/2022
Rechtliche Hinweise und Online Bedingungen
pdf
300 KB
09/2022

Dateiarchiv, Luxemburg

Preis- und Leistungsverzeichnis für Depots, 07/2023

Preis- und Leistungsverzeichnisse für Depots - Depoteröffnung bis 30.04.2025
pdf
158 KB
2023
Preis- und Leistungsverzeichnisse für Depots - Depoteröffnung bis 30.04.2025 (englisch)
pdf
142 KB
2023

Vertragsunterlagen, 09/2022

Allgemeine Geschäftsbedingungen und Preisverzeichnis
pdf
291 KB
09/2022
Allgemeine Geschäftsbedingungen und Preisverzeichnis (englisch)
pdf
323 KB
09/2022
Rechtliche Hinweise und Online Bedingungen
pdf
360 KB
09/2022
Rechtliche Hinweise und Online Bedingungen (englisch)
pdf
350 KB
09/2022